Die Commerzbank DE000CBK1001 muss wegen Mängeln bei der Geldwäscheprävention Bußgelder in Millionenhöhe zahlen.
22.04.2024 - 10:05:44Bafin verhängt Bußgeld von 1,45 Millionen Euro gegen Commerzbank
Die Finanzaufsicht Bafin verhängte Geldbußen in Höhe von insgesamt 1,45 Millionen Euro. Die Commerzbank AG und die 2020 vollständig übernommene Online-Tochter Comdirect Bank DE0005428007 hätten ihre Aufsichtspflichten verletzt, teilte die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) am Montag mit.
"In Folge der nicht ausreichenden Überwachung haben Mitarbeitende gegen geldwäscherechtliche Pflichten verstoßen, indem sie Kundendaten nicht fristgerecht oder ausreichend aktualisiert und unzureichende interne Sicherungsmaßnahmen getroffen haben." Darüber hinaus seien aufgrund der Aufsichtspflichtverletzung in drei Fällen die verstärkten Sorgfaltspflichten unzureichend angewendet worden. Der Bußgeldbescheid ist den Angaben zufolge seit dem 28. März rechtskräftig.
